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杭州市创业投资引导基金管理办法 试行

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-08-24  浏览次数:91

杭州市创业投资引导基金管理办法(试行)

杭政办函〔2008〕137号

各区、县 市人民政府市政府各部门、各直属单位:

市财政局等六部门拟订的《杭州市创业投资引导基金管理办法 试行》已经市政府同意现转发给你们请遵照实施。

二○○八年四月十四日


杭州市创业投资引导基金管理办法(试行)

市财政局、发改委、经委、科技局、国资委、金融办 二○○八年四月三日

为落实省委关于“创业富民、创新强省”的战略决策吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向杭州市集聚建立和完善创业投资体系推动创新型城市建设根据《创业投资企业管理暂行办法》 国家发改委等十部委令〔2005〕第39号、科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》财政部、科技部财企〔2007〕128号和《杭州市人民政府关于提升企业自主创新能力的意见》 杭政〔2006〕5号等文件精神制定本办法。

一、概念界定

一杭州市创业投资引导基金 以下简称引导基金是由市政府专门设立旨在通过扶持商业性创业投资企业的设立与发展引导社会资金主要进入对初创期企业进行投资的创业投资领域且不以营利为目的的政策性基金。

二本办法所称初创期企业是指在杭州市注册设立主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务成立期限在5年以内的非上市公司且应当具备下列条件:

1.具有企业法人资格;

2.职工人数在300人以下具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上;

3.年销售额在3000万元人民币以下净资产在2000万元人民币以下原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。

二、基本原则和引导方式

引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。其出资原则是参股不控股通过股权结构的科学设计保证创业投资企业和创业企业的决策及经营的独立性和商业化运作。

引导基金主要采用阶段参股和跟进投资的引导方式原则上对同一创业企业或项目不重复支持。

引导基金的使用和管理必须遵守有关法律、行政法规和财务会计制度的规定符合杭州市经济与社会发展规划以及产业发展政策。

三、支持对象

一引导基金重点投向杭州市域内电子信息、生物医药、新能源、新材料、环保节能、知识型服务业、高效农业等符合杭州市高新技术产业发展规划的领域。

二引导基金支持社会资金设立创业投资企业并重点引导创业投资企业投资处于初创期的企业。

三引导基金合作的创业投资企业必须符合《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定并按照公开、公平、公正的原则重点吸引国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验成熟、网络资源丰富的品牌创业投资企业进行合作。

四、基金的设立和资金来源

一由市政府设立市创业投资引导基金。2008年投入2亿元其中50%用于阶段参股50%用于跟进投资今后可根据实际情况进行调整。

各区、县(市)政府根据创业投资发展的实际相应设立区、县(市)级创业投资引导基金主要用于与市级引导基金共同跟进投资有条件的地方也可用于阶段参股创业投资企业。

二引导基金主要通过对现有扶持企业的有关专项资金进行整合和动用财政历年结余以及预算新增安排筹集。

三引导基金的投资分红和退出收益主要用于引导基金的滚动发展。

五、基金的管理

一设立引导基金管理委员会 以下简称管委会由市政府牵头市财政局、科技局、发改委、经委、国资委、金融办、审计局、工商局等部门的负责人组成主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行方式、绩效奖惩等。管委会下设办公室 设在市发改委负责日常管理工作。

二杭州高科技投资有限公司作为引导基金的管理机构 以下简称管理机构将引导基金以该管理机构的资本金形式存续逐年投入。经管委会批准由管理机构设立子公司作为受托管理机构进行引导基金的阶段参股;委托国有专业机构 具有独立法人资格作为受托管理机构进行跟进投资。

三引导基金受托管理机构 以下简称受托管理机构负责引导基金的日常管理与投资运作事务并由其代表引导基金行使民事权力、承担民事义务与责任。同时履行下列职责:

1.作为引导基金的出资主体;

2.按照引导基金投资项目评审规程组织专家对拟与引导基金合作的创业投资企业及项目进行评审;

3.管理引导基金投资形成的股权负责实施引导基金投资形成的股权退出工作;

4.监督检查引导基金所支持项目的实施情况定期向管委会和管理机构报告监督检查情况并对监督检查结果提出处理建议。

四为保证引导基金安全运行管委会应选择1家商业银行作为托管银行具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作对引导基金投资区域、投资比例进行动态监管。托管银行应每月向管委会出具监管报告。

五引导基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出不得挪作他用。

六、阶段参股

一阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资并在约定的期限内退出主要用于支持在杭州市发起设立的新的创业投资企业。

二引导基金参股合作对象须满足以下条件:

1.经工商行政管理部门登记;

2.实收资本在10000万元人民币以上或者出资人首期出资在3000万元人民币以上且承诺在注册后5年内总出资额达到10000万元人民币以上所有投资者均以货币形式出资;

3.有明确的投资领域有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;

4.有至少3个对创业企业投资的成功案例即投资所形成的股权年平均收益率不低于20%或股权转让收入高于原始投资20%以上;

5.管理和运作规范具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;

6.按照国家企业财务、会计制度规定有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

符合上述条件的创业投资企业作为发起人发起设立新的创业投资企业时可以申请引导基金的阶段参股。

三受托管理机构设立独立的评审委员会对引导基金合作方案进行评审。评审委员会成员由政府有关部门、创业投资行业自律组织的代表以及社会专家组成成员人数应为单数。其中创业投资行业自律组织的代表和社会专家不得少于半数。

四经引导基金评审委员会评审的合作项目在有关新闻媒体上公示 公示期为2周。对公示中发现问题的项目引导基金不予支持。

五经评审委员会评审和新闻媒体公示的阶段参股合作项目报经管委会批准后实施。

六引导基金参股创业投资企业可采用公司制的组织形式也可采用有限合伙的组织形式。其参股比例最高不超过创业投资企业实收资本的25%且不能成为第一大股东。参股创业投资企业的资金规模最低为1亿元人民币引导基金参股期限一般不超过5年。

七引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则:

1.投资对象原则上应当是在杭州市范围内注册设立的创业企业投资杭州市范围内企业的资金不低于80%;

2.投资对象仅限于未上市企业 所投资的未上市企业上市后创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;

3.投资对象应以处于初创期的企业为主其投资比例不得低于全部投资额的50%;

4.对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%以保证创业投资企业资金的流动性分散投资风险;

5.投资对象不属于合伙或有限合伙企业;

6.不得投资于其他创业投资企业;

7.原则上不得控股被投资企业。

八引导基金不参与参股的创业投资企业的日常经营和管理但拥有监督权。受托管理机构可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。引导基金参股的创业投资企业未按规定向初创期企业投资的引导基金有权退出。

九参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权的其转让价格按不低于引导基金原始投资额确定;超过3年的转让价格按不低于引导基金原始投资额与转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业的股权按上述原则以公开方式进行转让。

十参股的创业投资企业发生清算时按照法律程序清偿债权人的债权后根据事先约定股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。

七、跟进投资

一跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业引导基金与创业投资企业共同进行投资。

二被跟进的创业投资企业须按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定进行备案并以现金方式对创业企业进行投资。

三跟进投资项目在杭州市注册设立且原则上限于初创期企业。

四创业投资企业在选定投资项目后受托管理机构对以下内容进行审查并提出跟进投资的比例和金额:

1.被投资企业法人营业执照;

2.被投资企业章程;

3.上年度被投资企业的会计报表和审计报告 新设立的企业除外;

4.被投资企业的资产评估报告 新设立的企业除外;

5.创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

6.创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

7.创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》;

8.其他。

五对于符合条件的跟进投资项目受托管理机构在确认创业投资企业已全额出资后按双方协议要求办理跟进投资的出资手续同时报管委会备案。

六引导基金按创业投资企业实际投资额30%以下的比例跟进投资出资方式为现金出资投资价格与被跟进创业投资企业的投资价格相同。每个项目原则上不超过300万元人民币。

七区、县(市)引导基金跟进投资本辖区内的企业和项目市级引导基金原则上按1∶1的比例同步跟进[市和区、县 市引导基金的总和不超过创业投资企业实际投资额的30%下同];市级引导基金跟进投资创业投资企业选中的企业和项目企业所在地政府的引导基金原则上也按1∶1的比例同步跟进投资。

八引导基金对单个企业只进行一次跟进投资。

九引导基金跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的应当由受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》,明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。

十引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在5年内退出。共同投资的创业投资机构不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

十一被跟进创业投资企业、创业企业其他股东购买引导基金跟进投资形成的股权其转让价格可以按不低于引导基金原始投资额与转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。同等条件下被跟进创业投资企业有优先受让权。被跟进创业投资企业、创业企业其他股东之外的其他投资者购买引导基金跟进投资形成的股权按

上述原则以公开方式进行转让。

十二跟进投资企业发生清算时按照法律程序清偿债权人的债权后根据事先约定股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。

八、基金的监管

一管理机构和受托管理机构接受管委会和相关部门的监管和指导并定期报告运作情况及时报告运作过程中的重大事项。

二管委会和相关部门应加强对引导基金的监管与指导并按照公共性原则对引导基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

三市国资委负责对受托管理机构进行年度业绩考核考核办法另行制定。

四管理机构和受托管理机构应于每季度末向管委会和相关部门报送引导基金的资金使用情况并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

九、为鼓励创业投资企业投资初创期企业市政府通过设立创业投资补偿资金给予创业投资企业风险补贴具体办法另行制定。

十、本办法由市财政局会同市科技局、发改委负责解释。


 
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